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「嘉实优化红利」失去妻子,失去士兵!信托经理从事内幕交易,甚至被罚款87万

时间:2021-04-13 09:55:44作者:佚名

信托经理内幕交易不仅没有盈利,还损失了37万元。

近日,中国证监会披露了一项行政处罚决定,显示郭彤信托的一名信托经理在上市公司万通科技(002331)的固定增资中被告知内幕信息。SZ)三年前,并在此期间借别人的账户“加杠杆”买卖万通科技的股份。但内幕交易并没有让信托经理大赚一笔,反而损失了37万元。最终,证监会对信托经理处以50万元罚款。

源自一家上市公司

大河日报大河财经立方记者了解到,这起内幕交易源于2018年万通科技的一起固定案件。

2018年1月,万通科技收购了成都赛英科技有限公司(以下简称赛英科技),但截至2018年9月,由于缺乏合适的投资者,上述收购相关的募集并未得到实质性的推进。同时赛英科技因保密资格变更要求上市公司实际控制人及董事、监事、高级职员无境外永久居留权,而万通科技原控股股东之一王默生因其在加拿大永久居留权需要转让其在万通科技的控股股权。

2018年7月,王慕生通过中介联系南方银谷科技有限公司(以下简称南方银谷)周展。2018年7月至9月初,周默展等人与万通科技王默生等人建立了初步联系,协调南方银谷和万通科技对未来可能的股权收购进行了初步设想和讨论。

2018年9月19日,万通科技控股股东杨谋宁、王默生与时任董事长在深圳与周展览进行了首次见面。双方介绍了各自的业务情况。讨论的大方向是南方银谷整体收购万通科技,具体讨论了定增、大宗交易、委托投票权、二级市场增持等方式。

2018年9月26日,周默展等人走访合肥万通科技,了解万通科技的经营情况,考虑双方业务融合的可能性。南方银谷想收购万通科技的股权,充分发挥南方银谷和万通科技的业务协同作用。王默生希望尽快完成与收购赛英科技相关的筹资工作,并提出南方银谷应首先参与万通科技筹资的定增。在南方银谷持有的上市公司股份超过王默生、杨谋宁和万通科技控股股东之一的股份后,王默生等人将把上市公司控制权转移给周谋展。

随后,南方银谷开始对万通科技进行尽职调查。2018年10月25日,南方银谷召开股东会,通过了参与万通科技增资的决议。2018年12月3日,万通科技发布了《关于非公开发行股票募集配套资金新股上市购买资产、募集配套资金的公告》,声明此次上市的股票是发行股票购买赛英科技100%股权的配套融资的一部分,发行对象为南方银谷。南方银谷因认购公司非公开发行的股份,持有上市公司5.83%的股份,成为持有上市公司5%以上股份的股东。

2018年12月10日,万通科技发布《关于暂停控制权变更规划的通知》,称上市公司三大控股股东、实际控制人王默生、杨谋宁、杨谋子等拟将合计持有的上市公司约2060万股股份对应的表决权委托给南银谷,可能涉及上市公司控制权变更,上述事项需经国防科工委批准。上市公司将于2018年12月10日停牌。

证监会表示,王默生、杨谋宁、杨谋子等万通科技原控股股东、实际控制人委托万通科技总股本5%的表决权委托南方银谷行使,导致万通科技控股股东变更为南方银谷、实际控制人变更为周默展的信息属于重大事件,在未公开前构成内幕信息。

内幕信息不迟于2018年9月19日形成,并于2018年12月10日公开。周某某全程参与上述控制权转移。根据相关规定,周某某为内幕信息知情人,知情时间不迟于2018年9月19日。

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郭彤信托的信托经理陆某是怎么得到内幕消息的?

根据该决定,陆原为安信信托有限公司员工..经中国安信保险(集团)有限公司相关人员介绍,了解到周的展览情况。于2014年12月及2018年8月,陆两次与南方银谷签订《咨询服务协议》,协助南方银谷推广天津地铁相关项目,并担任因项目推广需要由南方银谷与天津地铁资源有限公司共同设立的天津金铁银谷科技发展有限公司董事。

在此案的内幕消息形成之后,公开之前,陆与周默战有过24次通话。2018年11月22日,另外两人出席了阿里巴巴与天津地铁的会议,讨论合作事宜。

交易记录显示,在内幕信息披露之前,鲁是一个凶狠的经营者。根据该决定,2018年10月8日至11月27日期间,陆通过自己的账户和赵(实际由陆控制)出借的4个账户大量购买了万通科技的股份,并煽动5次资金入市,最终亏损374,391.74元。

证监会表示,在内幕信息披露前,陆曾与内幕信息知情人周默战接触,集中控制使用“陆某”账户组收购“万通科技”。购买金额明显大于陆某交易的其他股票,在购买过程中通过借入资金和杠杆进一步放大投资倍数。陆“万通科技”的交易活动与内幕信息高度一致,与他与内幕信息知情人周默展的接触时间基本一致,交易行为明显不同于平时的交易习惯,交易行为明显异常。此外,陆也无法提供合理的解释或证据排除其利用内幕信息从事相关证券交易活动。

以上事实,有万通科技的相关公告、南方银谷、赛英科技等公司提供的资料和材料、相关人员的讯问笔录及信息为证,足以认定陆上述行为违反有关规定,构成内幕交易违法行为。

最终,中国证监会根据2005年《证券法》第202条对陆处以50万元罚款。

相关公司的高层管理人员变动不定

大河日报和大河金融立方都注意到,万通科技管理层发生了重大变动,不少高管离职,董事长目前不在。原总经理廖凯因任职期间管理不善被万通科技董事会解聘。

根据万通科技发布的业绩预测,万通科技2020年营业收入为118万~ 175万元,归属于上市公司股东的净利润为-25万~ 13万元,为去年同期利润。

三年前被收购的赛英科技,除了人事风波,一度有失控的风险。

2020年10月10日,万通科技宣布,2020年1月至2020年8月,公司全资子公司赛英科技的营业收入和净利润较去年同期大幅下降,应收账款居高不下。同时,公司审计部对赛英科技进行了检查。

但在这个过程中,大股东派驻的财务和人力资源人员被强行驱逐,赛英科技拒绝提供完整的员工花名册,后续高管无法进入子公司工作,一度有失去对赛英科技控制权的威胁。

但最新消息显示,万通科技已接管赛英科技公章、合同章、财务章、营业执照原件等关键项目和资料,上述风险已解除。


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