首页 > 股票资讯 正文

「中小板上市」券商从业人员偷窥大户:聚合交易2.3亿,利润308万!最后被罚款1200万

时间:2021-05-01 05:44:13作者:佚名

证监会网站近期一票披露,部分券商从业人员作为证券从业人员,不仅非法持有和买卖股票,还利用漏洞获取特定客户的交易信息,进而跟踪操作的利润。

最终,上述当事人被中国证监会处以罚款,罚款总额超过1200万元,并被禁止进入证券市场三年。

证券从业人员私下获取特定客户交易信息进行跟踪操作

被处罚方黄健雄是在郭进证券工作多年的证券从业人员。

根据中国证监会发布的行政处罚决定,黄健雄于2009年6月在郭进证券成都营销总部工作,并与郭进证券签订了劳动合同。2009年至2012年,黄健雄在郭进证券成都营销总部担任客户经理,2012年至2019年3月,在郭进证券成都双源街营业部、成都东城根街营业部担任投资顾问。黄健雄于2010年4月28日获得一般证券业务资格证书,于2017年8月8日获得证券投资咨询业务(投资顾问)资格证书。

上述行政处罚决定还表明证券证券经纪业务集中交易系统采用恒生电子有限公司开发的UF2.0集中交易系统,2014年由于集中交易系统周末测试,证券运维部员工先申请了恒生集中交易系统176操作员账户,该账户具有广泛的查询权限, 通过筛选交易时间和交易证券品种,可以随时实时查询郭进证券所有客户账户的基本信息、证券委托明细、交易明细、股票持仓、报表等数据。

2015年12月28日,当事人黄健雄利用郭进证券恒生集中交易系统操作员账户和密码的简单设置,通过私测获得176个操作员账户和密码。此后,黄健雄频繁登录176个运营商账户。2017年春节(2017年1月28日)后,黄健雄利用176运营商账户权限查询郭进证券客户的证券账户。经过多次统计核实历史获利概率,他筛选出“李某某”和“卢某某”。6个账户(以下简称目标账户组)后,目标账户将被长期跟踪

控制使用几个亲戚名下的账户进行股票交易

根据行政处罚决定,黄健雄控制使用黄某某、李某某1、李某某2、唐某某名下的证券账户买卖相关股票。其中,李某某是黄健雄的妻子,黄某某是黄健雄的父亲,李某某是李某某的弟弟,唐是李某某的妻子。

“李某某郭进”证券账户于2018年3月2日在郭进证券重庆莒县街证券营业部开立,资金账号为35 × × × 13。

“黄某某权华泰”证券账户于2017年2月13日在华泰证券成都人民南路证券营业部开立,资金账号为6666 × × × 8100。

李的2个证券账户:“李2”证券账户于2010年7月19日在证券成都市婺城街证券营业部开立,基金账号为99××××52;“李某某2华泰”证券账户于2017年7月4日在华泰证券成都人民南路营业部开立,资金账号为6666 × × × 3613。

唐名下三个证券账户:唐光大“证券账户于2018年5月14日在上海光大证券静安区南京西路证券营业部开立,资金账号80××××29;“唐华西”证券账户于2019年1月10日在华西证券达州渠县人民街证券营业部开立,基金账号为4400××××4944;“唐彩通证券账户于2018年5月14日在彩通证券重庆邹容路证券营业部开立,资金账号为55×××012。

根据行政处罚决定,上述人员的证券账户组成的账户组的资金来自李和黄建雄。

具体而言,“李某某郭进”证券账户对应的三方存管银行账户为李某某名下的中国建设银行6214 × × × × × × 3077账户,“黄某某权华泰”证券账户对应的三方存管银行账户为黄某某权名下的中国建设银行6217××××××××0847账户。“李2”证券账户和“李2华泰”证券账户对应的三方存管银行账户均为李名下的建设银行6217×××××××3706账户,“唐光大”证券账户、“唐华西”证券账户和“唐财通”证券账户对应的三方存管银行账户均为唐名下的建设银行账户。

李名下建设银行卡6214 × × × × × × × 3077、黄名下建设银行卡6217 × × × × × × × 0847、李名下建设银行卡6217×××××××××3706为同一支行,即建设银行成都伦敦寺支行“李某1”证券账户“黄某泉华泰”资金这对夫妇的工资余额、储蓄、售房资金和证券交易所的盈余是黄健雄和李某某的共同财产。相关银行账户交易均由李某某操作,根据账户情况在账户间转账。

衔接交易超过2亿元,共被罚款1200多万元

根据行政处罚决定,李1账户组具有跟踪目标账户组交易的类似交易情况,并跟踪特定客户的交易信息进行交易。

2017年3月至2019年3月,李的1账户组比目标账户组晚1至2个交易日以同样方式交易46股,成交约2.3亿元,买入约1.2亿元,卖出约1.1亿元,获利约308万元。

根据行政处罚决定,李1账户组的交易与金鸿煌追踪的目标账户组的交易具有长期的趋同性,有些趋同性购买与追踪账户购买的时间间隔极短,有些只有几分钟的间隔。李1账户组的衔接交易时间与黄健雄登陆176运营商账户的时间高度一致。李的1号账户组以同样的方式交易了46只股票,平均每只股票的购买金额约为260.5万元。自开户至2019年2月,李1账户组共买入股票268只(不含新股交易及其他交易),平均每股买入金额约为158.6万元。李1账户组收敛交易部分的个股平均买入量大于整个李1账户组的个股平均买入量。李某1对上述收敛交易没有合理解释。黄健雄承认向李通报了客户的交易信息,李承认黄健雄曾向他“推荐”股票。综上所述,李某1的账户组收敛交易是由王金红指示给李某1的,由李某1执行。

中国证监会称,黄健雄作为证券从业人员,在获得工作单位特定客户证券账户的交易信息后,利用其妻子李某某通过黄某某、李某某、李某某、唐某某的证券账户与客户进行股票交易,违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所称的违法行为。

黄健雄和他的代理人提出了他们的论点:

第一,预告与案卷证据不符。第一,李1账户组的交易时间与黄健雄登陆176运营商账户的时间不符;第二,李的1账户组实际上是由李的1交易决定的;三是李1账户组与目标账户组的交易收敛率很低。

第二,李1的账户组和目标账户组之间存在客观的股票趋同,这是李1查看“下班后票”网站并参考网站推荐信息进行交易造成的,与黄健雄了解到的目标账户组的交易信息无关。

第三,预告中的利润计算有误。

第四,推定黄健雄作出交易决定没有法律依据。

综上,黄健雄认为违法行为不成立,请求免除处罚。

但经审查,中国证监会驳回了王金红的辩护意见,认为:

一、本案发现,李1账户组与目标账户组的衔接交易是金红黄交易决策的证据,包括金红黄在176运营商账户上的落地时间与衔接交易时间高度一致的客观证据,李1账户组与目标账户组交易的客观衔接,李1账户组交易习惯的改变, 而李某账户组的资金来源是黄健雄夫妻共同财产,以及黄健雄与李某调查记录承认黄健雄将目标账户组信息告知李某的口头证据。 案件中的主客观证据可以相互印证,形成完整的证据链,事实清楚,证据充分,符合法律要求。

其次,根据黄健雄在听证阶段提供的证据,“盘后票”的信息是在股市收盘后发布的,此时李的1账户组已经买入了相应的股票,因此无法成立黄健雄对交易衔接的解释。

第三,本案违法所得的计算公式已在相关证据材料中说明,衔接交易的筛选方法也已在预告中明确。证监会要求交易所计算衔接交易利润,获得的非法收入数据真实有效。

证监会决定责令王健雄依法处置非法持有的股票,没收王健雄违法所得约308万元,并处罚款900万元,罚款总额约1208万元。

同时,证监会还将采取为期三年的措施,禁止黄健雄进入证券市场。

员工违规炒股屡禁不止,监管严厉打击

我国证券从业人员炒股也有相应的禁令。

2019年修订的《中华人民共和国证券法》第四十条规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,不得直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票或者其他股权性质的证券,不得在任职期间或者法定期限内接受他人捐赠的股票或者其他股权性质的证券。

个人成为前款所列人员时,其已经持有的股票或者其他具有股权性质的证券必须依法转让。

近年来,证券从业人员非法炒股的现象仍屡见不鲜,监管部门一直在严厉打击。

近日,四川省证监局对证券从业人员违规炒股发出罚款。四川证监局责令当事人刘佳杰处理以他人名义非法持有的股票,并处以80万元罚款;刘佳杰因私自接受客户委托买卖证券,被责令改正,给予警告,没收违法所得350.64万元,并处以1000万元罚款。以上罚款、罚金合计1400万元以上。此外,四川证监局还决定对刘佳杰采取为期三年的市场禁售措施。

就在上个月,证监会对证券从业人员违规炒股行为发出了巨额罚款。根据中国证监会的行政处罚决定,江海涛控制并使用“姜某训”、“夏某”、“姜某”、“朱某某”的证券账户买卖股票。

数据显示,江海涛是一名证券从业者,曾任经纪业务部门主管。江海涛先后与广发证券签订并续签了多份劳动合同。2007年3月28日,江海涛调任广发证券珠海吉大路营业部总经理。2007年11月28日,吉大路营业部获准搬迁,更名为广发证券珠海景山路营业部。截至2019年3月6日(以下简称调查截止日期),江海涛为销售部主管。

中国证监会决定没收江海涛违法所得1499.62万元,并处罚款1400万元,罚款总额约2900万元。

相关报告:

抄客户作业?郭进证券前员工非法获利308万元,被罚款1200多万元

好大胆!券商员工偷窥客户操作,“抄作业”,炒股暴利308万。两年交易超过2亿!最终被罚款1200万+3年,市场被禁

主基金加仓列表实时更新,在APP >中免费观看;>。

(文章来源:证券时报)


以上就是中小板上市券商从业人员偷窥大户:聚合交易2.3亿,利润308万!最后被罚款1200万的全部内容了,喜欢我们网站的可以继续关注进敬股票网其他的资讯!