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「丁蟹效应」深圳市场监管趋势

时间:2021-04-17 01:21:37作者:佚名

一、上市公司监管趋势(2020年11月27日-12月3日)

该研究所对6起违规行为采取了纪律行动。

一是浙江卫星石化有限公司的租船协议和造船承诺书未履行审查程序,未及时披露。上述行为违反了《证券交易所股票上市规则》的相关规定。根据有关规定,本所对公司董事长兼总裁、董事会秘书沈给予通报批评处分。

二、广东灵异之制造有限公司原控股股东、实际控制人王南东未履行限售承诺,未按要求披露减持方案。上述行为违反了《证券交易所股票上市规则》的相关规定。根据相关规定,本所公开谴责王南东。

第三,浙江凯尔新材料有限公司以前的会计处理存在错误,公司追溯重述了2019年第一季度、上半年和前三季度的财务报表。上述行为违反了《证券交易所创业板上市规则》的相关规定。根据有关规定,本所对该公司及其董事长兼总经理邢、和财务总监给予通报批评处分。

四、北京一华路信息科技有限公司交易对手及履约补偿承诺方郭芙尚同信息科技发展有限公司未能全面履行履约补偿义务,违反相关承诺。上述行为违反了《创业板上市规则》的相关规定。根据有关规定,交易所对郭芙商人通信信息技术发展有限公司进行了通报批评处罚..

第五,与年报披露的经审计净利润相比,富能东方装备科技有限公司2019年度业绩预测及业绩快报披露的预计净利润发生了损益性质的变化,差异较大,未及时更正。上述行为违反了《证券交易所创业板上市规则》的相关规定。根据有关规定,联交所对公司及其董事长王、总经理陈武、财务总监陈刚给予通报批评处分。

六、无锡鲍彤科技有限公司未能及时核实并认真评估相关事项对公司股票交易或投资决策可能产生的影响,未能披露上述事项及其对公司的影响。上述行为违反了《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。根据有关规定,我所对公司董事长兼代理总经理包志方、董事会秘书张黎刚进行了通报批评处罚。

共发出16封监管函,其中8封涉及违规信息披露和规范操作,8封涉及违规买卖股票和减持。

在涉及信息披露和规范运作的8起违规事件中,第一,泸天化控股股东泸天化(集团)有限公司在签署股权转让协议时未及时告知上市公司并公告。二、广东群星玩具有限公司2019年度财务报告出具了无法发表意见的审计报告。葛健、庞克、贾、张、马文勇、胡明珠作为公司当时的董事、监事、高级管理人员,未尽到责任,未尽到诚信勤勉的义务。第三,林州重型机械集团有限公司在编制2020年半年度报告时出现会计处理错误,公司对2020年半年度报告进行了更正。四、广东金莱特电器有限公司董事姜旭未能履行持股承诺,未能在原持股期限内完成延长持股期限的审议程序。第五,熊猫乳品集团有限公司收到与收入相关的政府补贴,未能及时履行信息披露义务。第六,元朗有限公司因更正以前的会计差错,对公司2019年度财务报表进行了追溯性重述。第七,宁波先锋新材料有限公司实际控制人鲁先锋控制的公司占用上市公司非经营性资金,实际控制人、时任董事长鲁先锋未尽到职责、尽职尽责。八、瑞智制药科技有限公司通过发行股份、支付现金等方式取得上海瑞智化学研究有限公司(以下简称“上海瑞智”)90%的股权,重组对手方慧新、肖、严延庆控制的企业应付给上海瑞智的金额超过合理账期,违反其承诺。

在涉及买卖股票减持的8起违规事件中,首先,持有中山大洋电气股份有限公司5%以上股份的股东西藏圣安能实业有限公司未按要求提前15笔交易披露减持预披露公告。二是持有贵州百令企业集团医药有限公司5%以上股份的股东江勇,在首次发售前15个交易日未能提前披露减持方案。三、上海齐飞投资管理合伙企业(有限合伙),原持有5%以上股份的凯盈网络有限公司股东,在中国证监会调查该公司涉嫌信息披露违规期间减持股份。四、河南森源电气有限公司控股股东河南森源集团有限公司在连续90个自然日内集中竞价减持股份总数,超过公司股份总数的1%。第五,广东澳马电器有限公司董事长赵国栋在公司2020年半年报敏感期减持股份。第六,文氏食品集团有限公司董事温鹏程未能在首次减持前15个交易日提前披露减持方案。第七,新疆机械研究院有限公司董事总经理韩华配偶杨丽君在公司2020年半年报和2020年三季度报告敏感期减持公司股票。第八,天海聚变防御设备技术有限公司董事长刘楠在2020年第三季度报告披露的敏感期减持公司股份。

交易所发出4封有关重组的查询信、14封关注信和12封其他信。

二.市场交易监管趋势(2020年11月30日-12月4日)

11月30日至12月4日,交易所对38项证券异常交易行为采取自律措施,涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况;继续重点监测连续多日出现异常增长的“中国水上渔业”,及时采取监管措施;共核实上市公司8个重大事项。


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